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    BT模式招標(biāo)的實踐

    河南省焦作市建設(shè)工程招標(biāo)辦公室  袁山林  王六零

    河南省焦作市城苑監(jiān)理有限責(zé)任公司  董全周

    摘  要：BT（Build-Transfer）即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓，是由業(yè)主確定建設(shè)方，由建設(shè)方負(fù)責(zé)項目資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣工驗收合格后由業(yè)主回購，并由業(yè)主向建設(shè)方支付回購價款的一種融資建設(shè)方式。采用BT方式融資的項目多為市政基礎(chǔ)設(shè)施項目，建設(shè)方多數(shù)為建筑商，這樣做的優(yōu)點是可為項目業(yè)主快速、低息籌措建設(shè)資金，緩解建設(shè)期間的資金壓力和加快建設(shè)速度。要求承建BT項目的建筑商既要有較強的投融資能力又要有較強的綜合施工能力，既是投資者又是施工者，對投資成本的控制和按工期完成有保證。

    關(guān)鍵詞：BT；融資；建設(shè)方；招標(biāo)；評標(biāo)

    我市人民路延伸工程，全長9.44千米，寬度76米，采用的是BT模式，通過公開招標(biāo)方式選擇建設(shè)方。建設(shè)方只負(fù)責(zé)工程的施工，業(yè)主負(fù)責(zé)全過程的監(jiān)督管理。在招標(biāo)中有以下幾點做法：

    一、通過資格預(yù)審的方式選擇有投融資能力和綜合實力強的投標(biāo)人參與競標(biāo)。

    資格預(yù)審文件采用2007年版的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件，招標(biāo)信息通過公開形式邀請所有潛在的投標(biāo)人來參與投標(biāo)。在資格預(yù)審文件中根據(jù)本工程的特點，對潛在投標(biāo)人的注冊資金、財務(wù)狀況、信用等級、銀行授信額度、企業(yè)資產(chǎn)平均負(fù)債率、企業(yè)存款余額、類似施工業(yè)績和企業(yè)資質(zhì)等提出了具體條件。招標(biāo)人在河南省《建設(shè)工程評標(biāo)專家?guī)臁分须S機(jī)抽取了5名專家，即全部由政府專家?guī)烊藛T組成資格評審組對31名遞交資格預(yù)審申請文件的潛在投標(biāo)人進(jìn)行了審查，有22名投標(biāo)人通過了資格審查并參與了競標(biāo)。

    二、制定周密詳細(xì)的招標(biāo)文件

    一是采用2007年版的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件，在投標(biāo)人須知中要求投標(biāo)人提供投資計劃書、工程月投資計劃安排、資金來源渠道安排、風(fēng)險防范措施、近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、財務(wù)狀況說明書和最近月份財務(wù)報表、金融機(jī)構(gòu)對投標(biāo)人在本項目的融資支持承諾和意向、投標(biāo)人經(jīng)營收入及納稅情況、投標(biāo)人銀行資信等級情況以及工程管理能力等。

    二是項目回購價由審計后的工程建設(shè)費用和融資費用兩部分組成�；刭徠谌谫Y費用結(jié)算方式：以回購基價、自報回購期年融資利率及招標(biāo)文件中規(guī)定的回購付款方式計算。（招標(biāo)人提前、逾期支付回購款時，根據(jù)投標(biāo)人自報回購期年融資利率扣除提前、逾期回購利息。）回購方式及時間：根據(jù)決算審批數(shù)計算項目回購基價，項目回購支付期限為三年（從竣工驗收移交起）�；刭徎鶅r：為建設(shè)期內(nèi)經(jīng)招標(biāo)人批準(zhǔn)的建設(shè)資金總額、建設(shè)期融資費用和審批后的工程建設(shè)費用扣除建設(shè)期內(nèi)已支付額后的剩余費用按一年后一次性支付折算到回購初期的資金額之和（決算審批前暫按正式合同價加上建設(shè)期融資費用之和作為回購基價，結(jié)算審批當(dāng)年進(jìn)行調(diào)整）。回購款自項目竣工驗收移交起在約定回購期內(nèi)按比例付清，即 竣工驗收合格后第12月底支付回購基價的40％及相應(yīng)的融資費用， 竣工驗收合格后第24月底支付回購基價的30％及相應(yīng)的融資費用，竣工驗收合格后第36月底支付回購基價的30％及相應(yīng)的融資費用（須扣減資金專戶上的存款利息數(shù)。在回購期內(nèi)，決算審批的當(dāng)年回購基價即調(diào)整為決算審批價）。招標(biāo)人的回購付款來源及付款保證措施由市人民政府出具相關(guān)文件予以明確。

    三是融資費用，包括建設(shè)期融資費用和回購期融資費用。投標(biāo)人需在投標(biāo)文件中填報月投入資金計劃表，中標(biāo)后根據(jù)實際工程進(jìn)度資金使用計劃經(jīng)招標(biāo)人批準(zhǔn)。融資費用報價按工程建設(shè)費用在建設(shè)期內(nèi)支付90%（剩余建設(shè)費用1年后一次性支付），以每個月為計算周期均勻投入（以月初投入考慮），并自報建設(shè)期年融資利率計算建設(shè)期融資費用。以自報的回購期年融資利率、招標(biāo)文件給定的回購方式計算回購期融資費用。自報的融資利率不得高于中國人民銀行在發(fā)放招標(biāo)文件當(dāng)日規(guī)定的人民幣三至五年期貸款基準(zhǔn)利率的1.0倍，否則投標(biāo)文件將被拒絕。建設(shè)期融資費用結(jié)算方式：以建設(shè)期內(nèi)經(jīng)招標(biāo)人批準(zhǔn)的建設(shè)資金總額為計算基數(shù)，依據(jù)投標(biāo)人自報的建設(shè)期年融資利率，按月均勻投入并以月初為計算時間計算建設(shè)期融資費用。

    四是投標(biāo)報價包括工程施工建設(shè)費用、投標(biāo)人為本工程在建設(shè)期及回購期發(fā)生的融資費用。報價中各項費用應(yīng)為保證本工程順利實施所必須所有費用，并應(yīng)符合國家的有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。工程建設(shè)費用投標(biāo)報價應(yīng)是招標(biāo)文件所確定的招標(biāo)范圍內(nèi)的全部工作內(nèi)容的價格體現(xiàn)。其應(yīng)包括施工設(shè)備、勞務(wù)、管理、材料、安裝、維護(hù)、利潤、稅金及政策性文件規(guī)定的各項應(yīng)有費用，投標(biāo)報價的計價方法按工程量清單方式計價。

    五是招標(biāo)控制價的編制。依據(jù)2008版《河南省建設(shè)工程工程量清單綜合單價》和本省、市現(xiàn)行造價配套規(guī)定及招標(biāo)文件的要求編制招標(biāo)控制價，在投標(biāo)截止日前5日向已領(lǐng)取招標(biāo)文件的各投標(biāo)人發(fā)放并公示。

    三、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法

    1.每一投標(biāo)文件均應(yīng)對招標(biāo)文件提出的所有實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，且不得出現(xiàn)招標(biāo)文件中列出的重大偏差，如未能在實質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件或出現(xiàn)重大偏差的投標(biāo)，將作為廢標(biāo)處理，不進(jìn)行評審打分。

    2.分值分配：

    評標(biāo)打分滿分為100分，其具體分配如下：

    a、商務(wù)文件部分              6分

    b、技術(shù)文件部分              30分

    c、投標(biāo)報價文件部分          64分

    3.商務(wù)文件部分（6分）

    （1）注冊資金為1億元或以上的，得1分，4000萬元以上的得0.5分，4000萬元以下的得0分；

    （2）信用等級達(dá)到AAA的，得1分，未達(dá)到AAA的，得0.5分；

    （3）銀行授信額度的余額達(dá)到3億元的，得1分，銀行授信額度余額達(dá)到2億元的，得0.5分，2億元以下的得0分；

    （4）07年－09年企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率平均小于70％的，得1分，大于或等于70％而小于80％的，得0.5分，大于80%的，得0分；

    （5）至2009年底企業(yè)存款余額達(dá)到2億元的得1分；達(dá)到1億元的，得0.5分，1億元以下的得0分；

    （6）具有建設(shè)施工總承包管理壹級及以上資質(zhì)得0.5分，作為BT方實施過BT項目的得1分，此項最多得1分。（開標(biāo)時提供合同原件和資質(zhì)證書原件備核）

    4.技術(shù)文件部分（16－30分）

    (1)建設(shè)總體目標(biāo)明確、準(zhǔn)確；（1.5-2分）

    (2)項目融資方案和資金安排計劃合理，措施有力；（2-4分）

    (3)項目管理與施工組織設(shè)計；(10.5-20分)

    A、項目管理體系和施工機(jī)構(gòu)完整，組織協(xié)調(diào)措施有力；(1-2分)

    B、質(zhì)量管理體系完整、保證措施有力；(1-2分)

    C、進(jìn)度計劃安排合理，工期保證措施有力；(1-2分)

    D、安全生產(chǎn)管理體系完整，保證措施有力；(1-2分)

    E、工程造價管理方案合理，措施有效；(1-1.5分)

    F、文明施工管理方案合理，措施有效；(1-1.5分)

    G、施工作業(yè)段劃分科學(xué)，平面布置合理；(1-2分)

    H、施工方案可行、工藝流程符合規(guī)范；(1-2分)

    I、工、料、機(jī)等資源配備合理，滿足需要；(1-2分)

    J、交通組織實施方案可行；(0.5-1分)

    K、地下管線及文物保護(hù)措施有效，可行；(0.5-1分)

    L、特殊時期施工措施；(0.5-1分)

    (4)工程重點、難點分析準(zhǔn)確，建議合理；(1-2分)

    (5)服務(wù)承諾內(nèi)容可行（1-2分）

    5.投標(biāo)報價文件部分（64分）

    （1）工程建設(shè)報價分：通過初步評審后，有效投標(biāo)人超過五家（不含五家）時，去掉一個最高分和一個最低分的算術(shù)平均值的95％為基準(zhǔn)價。工程投標(biāo)報價等于基準(zhǔn)價的，得30分。每高于基準(zhǔn)價1％的，扣2分，扣完為止；投標(biāo)報價在基準(zhǔn)價100%－95%之間的，每低于基準(zhǔn)價1%的，加1分，最高加5分；投標(biāo)報價在基準(zhǔn)價95%以下的，在30分基礎(chǔ)上每低于1%的扣2分，扣完為止。（不足1％的,按照插入法計算得分(取兩位有效小數(shù))）。

    （2）報價分析編制合理性與完整性，最高得1－2分。

    （3）總投資及融資費用明細(xì)分析表計算完整、科學(xué)合理，得1－2分。

    （4）融資費用報價分：以總?cè)谫Y費率（百分點表示）=（建設(shè)期融資費用+回購期融資費用）/工程建設(shè)總費用作為評分依據(jù)，總?cè)谫Y比率等于有效融資比率平均值的，得20分；每高于有效總?cè)谫Y比率平均值一個百分點，扣2分，扣完為止；每低于有效總?cè)谫Y比率平均值一個百分點的，加1分，最高加5分。（不足一個百分點的，按照插入法計算得分(取兩位有效小數(shù))）。

    要求各投標(biāo)人提供切實可行的月度、季度、年度建設(shè)資金使用計劃以及實現(xiàn)投資計劃所采取的保證措施，以保證指定銀行監(jiān)管專戶中工程用款所需資金及時到位、足夠支付。該資金使用計劃須逐月報招標(biāo)人，并經(jīng)招標(biāo)人認(rèn)可。對不符合該資金使用計劃的資金使用、建設(shè)期資金成本由承包人承擔(dān)。

    四、幾點體會

    一是為保證中標(biāo)人有相應(yīng)的融資能力，在評標(biāo)辦法中對投標(biāo)人的注冊資本金、企業(yè)信用等級、銀行授信額度、資產(chǎn)負(fù)債率、自有資金、融資額度等進(jìn)行了量化打分，以提高融資能力大的投標(biāo)人的中標(biāo)概率。

    二是在工程建設(shè)費用報價上，采取各有效投標(biāo)人報價取其算術(shù)平均值的方法確定評標(biāo)基準(zhǔn)價，并在評標(biāo)基準(zhǔn)價下浮一定百分值作為最高得分標(biāo)準(zhǔn)，低于此值后，得分將反而降低。這樣，防止了投標(biāo)人惡意壓價競標(biāo)現(xiàn)象的出現(xiàn)，為工程施工的順利實施奠定了基礎(chǔ)。在融資費用報價的評審上，也采用了與工程建設(shè)報價相近的評審辦法，投標(biāo)人根據(jù)本企業(yè)的自有資金情況，合理確定其融資費用，并非其融資費用最低其得分唯一高的現(xiàn)象出現(xiàn)。

    三是工程造價得到控制。本次招標(biāo)工程的工程施工建設(shè)費用招標(biāo)控制價總額1.61億元，總中標(biāo)總額1.51億元，在不計算融資費用的前提下，節(jié)約工程投資6.2%。招標(biāo)人在招標(biāo)文件中對工程的造價組成和項目的回購方式都做了詳細(xì)的規(guī)定，在工程造價的組成上包含建設(shè)工程費用、建設(shè)期融資費用和回購期融資費用。在招標(biāo)文件中規(guī)定投標(biāo)人的融資費率不得高于招標(biāo)文件發(fā)放時的銀行3-5年貸款年利率，本工程投標(biāo)時的貸款年利率為5.76%。從投標(biāo)報價看，各投標(biāo)人的年融資費率均低于當(dāng)時的銀行貸款年利率。

    四是需要完善的地方。如未對工程量清單報價部分進(jìn)行詳細(xì)的量化比較，應(yīng)參考工程量清單評標(biāo)辦法來進(jìn)行評審。融資費用的評審也較粗略，應(yīng)考慮其資金構(gòu)成情況，根據(jù)其債務(wù)資金分析其融資費用的合理性，不合理的應(yīng)扣分或作廢標(biāo)處理。綜上所述，BT模式招標(biāo)還需我們在今后的工作中不斷探索和完善。

    參考文獻(xiàn)：

    [1]《建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)》；

    [2] 部委2001年12號令《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》；

    [3]《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》；

    [4]《中華人民共和國建筑法》；

    [5]《中華人民共和國合同法》；

    [6]《焦作市財政項目資金評審管理辦法》等。