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財(cái)政部中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行國債一級自營商管理辦法》

和《國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》的通知

財(cái)國債字[1993]100號

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行，各專業(yè)銀行、商業(yè)銀行，各證券公司、信托投資公司：

　　為健全國債一級自營商制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機(jī)制，推動(dòng)國債市場發(fā)展，財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合制定了《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》和《國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附：1、中國人民銀行國債一級自營商管理辦法

　　　　2、國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法

　　　　3、國債一級自營資格申請表

1993年12月31日

附件一
中華人民共和國國債一級自營商管理辦法（試行）

　　第一章總則

　　第一條為建立健全中華人民共和國國債一級自營商（以下簡稱“國債一級自營商”）制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機(jī)制，推動(dòng)國債市場的發(fā)展，特制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱國債一級自營商，是指具備一定資格條件并經(jīng)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。國債一級自營商可直接向財(cái)政部承銷和投標(biāo)國債，并通過開展分銷、零售業(yè)務(wù)，促進(jìn)國債發(fā)行，維護(hù)國債市場順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　第三條本辦法所稱“國債”，是指由財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國內(nèi)公債。

　　第二章國債一級自營商的資格條件

　　第四條中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為國債一級自營商：

　　1、除政策性銀行以外的各類銀行。

　　2、各證券公司、可以從事有價(jià)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的各信托投資公司。

　　3、前列1、2項(xiàng)之外的可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。

　　第五條申請成為國債一級自營商的金融機(jī)構(gòu)需符合的條件：

　　1、具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。

　　2、有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

　　3、在中國人民銀行批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，在前二年中無違法和違章經(jīng)營的記錄，具有良好信譽(yù)。

　　4、在申請成為國債一級自營商之前，有參與國債一級市場和二級市場業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營業(yè)績。

　　第三章國債一級自營商享有的權(quán)利

　　第六條直接參加每期由財(cái)政部組織的全國性國債承購包銷團(tuán)。

　　第七條享有每期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。

　　第八條享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財(cái)政部商議發(fā)行條件的權(quán)利。

　　第九條企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的，在同等條件下，優(yōu)先由取得國債一級自營商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商。

　　前款所稱的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括各專業(yè)銀行及其他無權(quán)經(jīng)營股票業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

　　第十條優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進(jìn)行國債公開市場操作的資格。

　　第十一條自動(dòng)取得同中國人民銀行進(jìn)行國債回購交易等業(yè)務(wù)的資格。

　　第十二條優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務(wù)資格。

　　第四章國債一級自營商須履行的義務(wù)

　　第十三條必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團(tuán)，且每期承銷量不得低于該期承銷團(tuán)總承銷量的1%。

　　第十四條嚴(yán)格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

　　第十五條承購包銷國債后，通過各自的市場銷售網(wǎng)絡(luò)，積極開展國債的分銷和零售業(yè)務(wù)。

　　第十六條維護(hù)國債二級市場的流通性，積極開展國債交易的代理和自營業(yè)務(wù)。

　　第十七條國債一級自營商在開展國債的分銷、零售和進(jìn)行二級市場業(yè)務(wù)時(shí)，要自覺維護(hù)國債的聲譽(yù)，不得利用代保管理憑證超售國債券而為本單位籌集資金。

　　第十八條國債一級自營商有義務(wù)定期向財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會提交有關(guān)國債承銷、分銷、零售以及二級市場上國債交易業(yè)務(wù)的報(bào)表、資料。

　　第十九條已獲得國債一級自營商資格的金融機(jī)構(gòu)參加某期國債承銷后被取消一級自營商資格的，仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

　　第二十條國債一級自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù)。

　　第五章申請、審查和確認(rèn)

　　第二十一條凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)均可向財(cái)政部提出成為國債一級自營商的書面申請，并提交有關(guān)報(bào)表資料。

　　第二十二條財(cái)政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負(fù)責(zé)國債一級自營商資格審查確認(rèn)事宜。凡經(jīng)審查批準(zhǔn)成為國債一級自營商的，由財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒布《中華人民共和國國債一級自營資格證書》，并通過大眾傳播媒介公布其名單。

　　第二十三條財(cái)政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會每年對國債一級自營商的資格進(jìn)行一次復(fù)審。

　　第六章罰則

　　第二十四條國債一級自營商因未履行承購包銷合同的，按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。

　　第二十五條以利用國債代保管憑證等手段，超售國債為本單位籌資的，沒收其全部超售金額，并處以超售額30%-100%的罰款。

　　第二十六條國債一級自營商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者，經(jīng)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會三方共同裁定，有權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)停止或永久性地取消其國債一級自營商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利，并通過新聞媒介予以公布。

　　第七章附則

　　第二十七條本辦法頌布后，有關(guān)國債一級自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)等的一切管理事項(xiàng)，皆以本辦法為準(zhǔn)。

　　第二十八條本辦法適用于申請成為國債一級自營產(chǎn)的國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請成為國債一級自營商的辦法另行制定。

　　第二十九條本辦法由財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則。

　　第三十條本辦法由財(cái)政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會解釋。

　　第三十一條本辦法自頒布之日起生效。

　　注：第二十五條已建議修改為：在國債發(fā)行過程中，超售國債或盜用國債名義為本單位籌資或攬儲的，沒收其全部超售金額，并處以超售額30%-50%的罰款。觸犯刑律者按《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定處理。