財(cái)政部中國(guó)人民銀行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》
和《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》的通知
財(cái)國(guó)債字[1993]100號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行，各專(zhuān)業(yè)銀行、商業(yè)銀行，各證券公司、信托投資公司：
為健全國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商制度，完善我國(guó)國(guó)債發(fā)行與流通的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定了《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》和《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附：1、中國(guó)人民銀行國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法
2、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法
3、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)資格申請(qǐng)表
1993年12月31日
附件一
中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為建立健全中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商”）制度，完善我國(guó)國(guó)債發(fā)行與流通的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)債市場(chǎng)的發(fā)展，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商，是指具備一定資格條件并經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商可直接向財(cái)政部承銷(xiāo)和投標(biāo)國(guó)債，并通過(guò)開(kāi)展分銷(xiāo)、零售業(yè)務(wù)，促進(jìn)國(guó)債發(fā)行，維護(hù)國(guó)債市場(chǎng)順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。
第三條本辦法所稱(chēng)“國(guó)債”，是指由財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)公債。
第二章國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格條件
第四條中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商：
1、除政策性銀行以外的各類(lèi)銀行。
2、各證券公司、可以從事有價(jià)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的各信托投資公司。
3、前列1、2項(xiàng)之外的可以從事國(guó)債承銷(xiāo)、代理交易、自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。
第五條申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的金融機(jī)構(gòu)需符合的條件：
1、具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。
2、有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
3、在中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，在前二年中無(wú)違法和違章經(jīng)營(yíng)的記錄，具有良好信譽(yù)。
4、在申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商之前，有參與國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
第三章國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商享有的權(quán)利
第六條直接參加每期由財(cái)政部組織的全國(guó)性國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)。
第七條享有每期承銷(xiāo)合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。
第八條享有在每期國(guó)債發(fā)行前通過(guò)正常程序同財(cái)政部商議發(fā)行條件的權(quán)利。
第九條企業(yè)發(fā)行股票一次超過(guò)8000萬(wàn)股的，在同等條件下，優(yōu)先由取得國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷(xiāo)商。
前款所稱(chēng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括各專(zhuān)業(yè)銀行及其他無(wú)權(quán)經(jīng)營(yíng)股票業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
第十條優(yōu)先取得直接與中國(guó)人民銀行進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作的資格。
第十一條自動(dòng)取得同中國(guó)人民銀行進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)交易等業(yè)務(wù)的資格。
第十二條優(yōu)先取得從事國(guó)債投資基金業(yè)務(wù)資格。
第四章國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商須履行的義務(wù)
第十三條必須連續(xù)參加每期國(guó)債發(fā)行承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)，且每期承銷(xiāo)量不得低于該期承銷(xiāo)團(tuán)總承銷(xiāo)量的1%。
第十四條嚴(yán)格履行每期承購(gòu)包銷(xiāo)合同和分銷(xiāo)合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第十五條承購(gòu)包銷(xiāo)國(guó)債后，通過(guò)各自的市場(chǎng)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，積極開(kāi)展國(guó)債的分銷(xiāo)和零售業(yè)務(wù)。
第十六條維護(hù)國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)的流通性，積極開(kāi)展國(guó)債交易的代理和自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第十七條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商在開(kāi)展國(guó)債的分銷(xiāo)、零售和進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)時(shí)，要自覺(jué)維護(hù)國(guó)債的聲譽(yù)，不得利用代保管理憑證超售國(guó)債券而為本單位籌集資金。
第十八條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商有義務(wù)定期向財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交有關(guān)國(guó)債承銷(xiāo)、分銷(xiāo)、零售以及二級(jí)市場(chǎng)上國(guó)債交易業(yè)務(wù)的報(bào)表、資料。
第十九條已獲得國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格的金融機(jī)構(gòu)參加某期國(guó)債承銷(xiāo)后被取消一級(jí)自營(yíng)商資格的，仍須履行該期承銷(xiāo)合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第二十條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商有辦理到期國(guó)債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù)。
第五章申請(qǐng)、審查和確認(rèn)
第二十一條凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)均可向財(cái)政部提出成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的書(shū)面申請(qǐng)，并提交有關(guān)報(bào)表資料。
第二十二條財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查確認(rèn)事宜。凡經(jīng)審查批準(zhǔn)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的，由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒布《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)資格證書(shū)》，并通過(guò)大眾傳播媒介公布其名單。
第二十三條財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)每年對(duì)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格進(jìn)行一次復(fù)審。
第六章罰則
第二十四條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商因未履行承購(gòu)包銷(xiāo)合同的，按每期承購(gòu)包銷(xiāo)合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。
第二十五條以利用國(guó)債代保管憑證等手段，超售國(guó)債為本單位籌資的，沒(méi)收其全部超售金額，并處以超售額30%-100%的罰款。
第二十六條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者，經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)三方共同裁定，有權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)停止或永久性地取消其國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利，并通過(guò)新聞媒介予以公布。
第七章附則
第二十七條本辦法頌布后，有關(guān)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)等的一切管理事項(xiàng)，皆以本辦法為準(zhǔn)。
第二十八條本辦法適用于申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)產(chǎn)的國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的辦法另行制定。
第二十九條本辦法由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則。
第三十條本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)解釋。
第三十一條本辦法自頒布之日起生效。
注：第二十五條已建議修改為：在國(guó)債發(fā)行過(guò)程中，超售國(guó)債或盜用國(guó)債名義為本單位籌資或攬儲(chǔ)的，沒(méi)收其全部超售金額，并處以超售額30%-50%的罰款。觸犯刑律者按《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條的規(guī)定處理。
關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》
和《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》的通知
財(cái)國(guó)債字[1993]100號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行，各專(zhuān)業(yè)銀行、商業(yè)銀行，各證券公司、信托投資公司：
為健全國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商制度，完善我國(guó)國(guó)債發(fā)行與流通的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定了《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》和《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附：1、中國(guó)人民銀行國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法
2、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法
3、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)資格申請(qǐng)表
1993年12月31日
附件一
中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為建立健全中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商”）制度，完善我國(guó)國(guó)債發(fā)行與流通的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)債市場(chǎng)的發(fā)展，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商，是指具備一定資格條件并經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商可直接向財(cái)政部承銷(xiāo)和投標(biāo)國(guó)債，并通過(guò)開(kāi)展分銷(xiāo)、零售業(yè)務(wù)，促進(jìn)國(guó)債發(fā)行，維護(hù)國(guó)債市場(chǎng)順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。
第三條本辦法所稱(chēng)“國(guó)債”，是指由財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)公債。
第二章國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格條件
第四條中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商：
1、除政策性銀行以外的各類(lèi)銀行。
2、各證券公司、可以從事有價(jià)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的各信托投資公司。
3、前列1、2項(xiàng)之外的可以從事國(guó)債承銷(xiāo)、代理交易、自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。
第五條申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的金融機(jī)構(gòu)需符合的條件：
1、具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。
2、有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
3、在中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，在前二年中無(wú)違法和違章經(jīng)營(yíng)的記錄，具有良好信譽(yù)。
4、在申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商之前，有參與國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
第三章國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商享有的權(quán)利
第六條直接參加每期由財(cái)政部組織的全國(guó)性國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)。
第七條享有每期承銷(xiāo)合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。
第八條享有在每期國(guó)債發(fā)行前通過(guò)正常程序同財(cái)政部商議發(fā)行條件的權(quán)利。
第九條企業(yè)發(fā)行股票一次超過(guò)8000萬(wàn)股的，在同等條件下，優(yōu)先由取得國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷(xiāo)商。
前款所稱(chēng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括各專(zhuān)業(yè)銀行及其他無(wú)權(quán)經(jīng)營(yíng)股票業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
第十條優(yōu)先取得直接與中國(guó)人民銀行進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作的資格。
第十一條自動(dòng)取得同中國(guó)人民銀行進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)交易等業(yè)務(wù)的資格。
第十二條優(yōu)先取得從事國(guó)債投資基金業(yè)務(wù)資格。
第四章國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商須履行的義務(wù)
第十三條必須連續(xù)參加每期國(guó)債發(fā)行承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)，且每期承銷(xiāo)量不得低于該期承銷(xiāo)團(tuán)總承銷(xiāo)量的1%。
第十四條嚴(yán)格履行每期承購(gòu)包銷(xiāo)合同和分銷(xiāo)合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第十五條承購(gòu)包銷(xiāo)國(guó)債后，通過(guò)各自的市場(chǎng)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，積極開(kāi)展國(guó)債的分銷(xiāo)和零售業(yè)務(wù)。
第十六條維護(hù)國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)的流通性，積極開(kāi)展國(guó)債交易的代理和自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第十七條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商在開(kāi)展國(guó)債的分銷(xiāo)、零售和進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)時(shí)，要自覺(jué)維護(hù)國(guó)債的聲譽(yù)，不得利用代保管理憑證超售國(guó)債券而為本單位籌集資金。
第十八條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商有義務(wù)定期向財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交有關(guān)國(guó)債承銷(xiāo)、分銷(xiāo)、零售以及二級(jí)市場(chǎng)上國(guó)債交易業(yè)務(wù)的報(bào)表、資料。
第十九條已獲得國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格的金融機(jī)構(gòu)參加某期國(guó)債承銷(xiāo)后被取消一級(jí)自營(yíng)商資格的，仍須履行該期承銷(xiāo)合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第二十條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商有辦理到期國(guó)債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù)。
第五章申請(qǐng)、審查和確認(rèn)
第二十一條凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)均可向財(cái)政部提出成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的書(shū)面申請(qǐng)，并提交有關(guān)報(bào)表資料。
第二十二條財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查確認(rèn)事宜。凡經(jīng)審查批準(zhǔn)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的，由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒布《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)資格證書(shū)》，并通過(guò)大眾傳播媒介公布其名單。
第二十三條財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)每年對(duì)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格進(jìn)行一次復(fù)審。
第六章罰則
第二十四條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商因未履行承購(gòu)包銷(xiāo)合同的，按每期承購(gòu)包銷(xiāo)合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。
第二十五條以利用國(guó)債代保管憑證等手段，超售國(guó)債為本單位籌資的，沒(méi)收其全部超售金額，并處以超售額30%-100%的罰款。
第二十六條國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者，經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)三方共同裁定，有權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)停止或永久性地取消其國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利，并通過(guò)新聞媒介予以公布。
第七章附則
第二十七條本辦法頌布后，有關(guān)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)等的一切管理事項(xiàng)，皆以本辦法為準(zhǔn)。
第二十八條本辦法適用于申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)產(chǎn)的國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的辦法另行制定。
第二十九條本辦法由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則。
第三十條本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)解釋。
第三十一條本辦法自頒布之日起生效。
注：第二十五條已建議修改為：在國(guó)債發(fā)行過(guò)程中，超售國(guó)債或盜用國(guó)債名義為本單位籌資或攬儲(chǔ)的，沒(méi)收其全部超售金額，并處以超售額30%-50%的罰款。觸犯刑律者按《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條的規(guī)定處理。
