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重慶市土木建筑學(xué)會

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淺談投資、設(shè)計、施工一體化承包模式的優(yōu)勢與缺陷

發(fā)布日期：2014-07-17  瀏覽次數(shù)：1591
     BT的英文簡稱是Build-Transfer（建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）是指項目總承包（投資方）出資建設(shè)，建成驗收后再移交給業(yè)主（建設(shè)方）的建設(shè)模式。隨著我國投資體制改革、經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)實力提升使BT模式有更廣闊的市場前景。隨著BT模式的發(fā)展，在政府許可下，具備相關(guān)資質(zhì)的承包商可以組建聯(lián)合體，通過強強合作，以投資、設(shè)計、施工一體化總承包方式承接規(guī)模較大、難度較高的項目。
　　1 、政府選擇投資、設(shè)計、施工一體化模式的緣由
　　隨著我國市場化經(jīng)濟的深入推進，城市化進程逐步加快，經(jīng)濟增長速度保持著高水平。經(jīng)濟的高速發(fā)展帶來了對交通、市政、水務(wù)、電力等基礎(chǔ)設(shè)施的迫切需求，而政府財力提升的幅度遠低于城市基礎(chǔ)設(shè)施投資增加的幅度，因此，政府逐步青睞于引入BT模式來推動城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)進程。
　　與傳統(tǒng)的BT模式“投資—施工”總承包的方式相比，政府邀請一些具備相當實力的企業(yè)以“投資—設(shè)計—施工”一體化總承包模式承接大型高難度的基礎(chǔ)設(shè)施項目，既合理利用了社會資源，又引入了市場競爭機制，得到更具社會化、專業(yè)化和商品化的服務(wù)。另此模式的引入，對項目的實施與過程的管理也有以下好處：
　�。�1）有利于業(yè)主建設(shè)項目目標的實現(xiàn)。
　　傳統(tǒng)的建設(shè)項目實施從廣義上來說主要分為策劃和實施兩個階段，從設(shè)計方案、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計到工程實施，不同單位的參與，往往由于前期策劃的內(nèi)容形成的設(shè)計任務(wù)書與完成的設(shè)計成果（施工圖）之前存在一定的差異，而施工招標又是根據(jù)設(shè)計施工圖來完成的，這導(dǎo)致了最終的項目完成內(nèi)容與前期策劃總是存在差異。“投資—設(shè)計—施工”一體化總承包使得業(yè)主可以更明確地對總承包單位提出其具體的要求，比如其建筑的功能性、項目進度、成本控制等，由于總承包單位一攬子承擔(dān)了投資、設(shè)計、施工、安裝、采購等一系列的工作，因此避免了以上工作階段可能導(dǎo)致的偏差。
　　（2）有利于強化建設(shè)項目風(fēng)險控制及轉(zhuǎn)移。
　　在傳統(tǒng)工程建設(shè)中，業(yè)主比較注重和強調(diào)的是施工階段的項目管理，其開始的節(jié)點往往是在施工圖完成之后，即設(shè)計單位完成施工圖設(shè)計之后。但“投資—設(shè)計—施工”一體化總承包推進的節(jié)點一般從初步設(shè)計開始直到工程項目竣工交付，由此，減少了業(yè)主的協(xié)調(diào)工作與管控對象，也必然提升了工程總承包企業(yè)對工程項目進行全過程管理控制的意識。同時對工程總承包商整合社會資源，有效節(jié)約投資的能力提出了更高的要求�？梢哉f，建設(shè)工程總承包已超出了設(shè)計單位機械地按業(yè)主要求設(shè)計和施工企業(yè)單純地按圖施工的意義，投資—設(shè)計—施工”一體化總承包帶給承包商優(yōu)化設(shè)計方案和加強施工技術(shù)創(chuàng)新的動力，也為業(yè)主和承包商降低成本、增收節(jié)支提供了利潤空間。
　　（3）有利于提高建設(shè)項目運作效率。
　　實踐證明，傳統(tǒng)的建設(shè)生產(chǎn)模式日益顯示出其勘察、設(shè)計、采購、施工各主要環(huán)節(jié)之間項目分割與脫節(jié)，建設(shè)周期長，效率低，投資效益差等缺點，既缺乏項目管理的程序和方法，又缺乏專門人才、經(jīng)驗和組織機構(gòu)，因此無法積累經(jīng)驗或吸取教訓(xùn)，造成了建設(shè)項目的巨大浪費。在“投資—設(shè)計—施工”一體化總承包的工程項目實施中，由于工程總承包單位涵蓋了建設(shè)工程中的融資、設(shè)計、采購、施工、安裝等環(huán)節(jié)，就如同一臺高效整合的機器，減小了建設(shè)工程各環(huán)節(jié)運行中出現(xiàn)的機械磨損，在降低能源損耗的同時，更為有效地完成既定的建設(shè)目標。
　　由此，政府選擇投資、設(shè)計、施工一體化模式，一方面強化了投資風(fēng)險約束機制，分散了建設(shè)法人的風(fēng)險，減輕了政府融資代建的工作量，另一方面將投資、設(shè)計與施工這些項目建設(shè)的必要環(huán)節(jié)有機地組織在一起，能克服資金投入對施工組織的制約，也能避免設(shè)計思路與施工安排的脫節(jié)。對于政府而言，既節(jié)省了投資，又提高了工程建設(shè)管理水平，同時保證了建設(shè)目標的實現(xiàn)。
　　2、 投資、設(shè)計、施工一體化總承包模式的優(yōu)勢
　　基于BT項目采用投資、設(shè)計、施工一體化的模式，總體將有利于推進大型基礎(chǔ)設(shè)施項目管理體制的創(chuàng)新，使得承包方在項目實施期間充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢、管理優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，并與政府委派監(jiān)管單位的管控能力形成優(yōu)勢互補，達成合作共贏的良好局面。這種模式具體優(yōu)點在于以下方面：
　�。�1）自覺建立服務(wù)意識，提高資源調(diào)集效率。
　　在BT模式下，投資方一般充當聯(lián)合體總承包的牽頭方，直接與政府發(fā)包單位進行具體事宜的交涉與溝通，行駛建設(shè)過程中項目業(yè)主的職責(zé)，同時歸結(jié)于對集團內(nèi)部的熟悉，可根據(jù)項目實施難度選擇合適的承包隊伍，通過利用設(shè)計與施工總承包合同條款中的約束與激勵，集結(jié)內(nèi)部優(yōu)質(zhì)的設(shè)計及施工資源，并根據(jù)項目實施過程中具體需求或配合過程的薄弱與缺陷，第一時間進行內(nèi)部資源的調(diào)配與補充。
　�。�2）創(chuàng)建內(nèi)部溝通渠道，促使設(shè)計施工緊密合作。
　　在一體化模式中，集團統(tǒng)一部署現(xiàn)場集中辦公，投資方與設(shè)計方分別設(shè)立現(xiàn)場服務(wù)前哨，各方可第一時間對現(xiàn)場即時問題展開討論與協(xié)商。如此緊密的內(nèi)部溝通促使施工方能更為準確地把控設(shè)計意圖，有效縮短設(shè)計與施工間磨合期，令設(shè)計構(gòu)思與施工操作盡可能達到“無縫銜接”；設(shè)計方將加強現(xiàn)象服務(wù)力量，并更為密切地融入施工過程中，除可為施工難度較大的措施與方案提供復(fù)核驗算外，還可通過優(yōu)化較為復(fù)雜的設(shè)計方案來降低項目實施的過程風(fēng)險，有效避免工程浪費。投資方將上述所提及施工按圖實施的精準度及設(shè)計配合施工的服務(wù)質(zhì)量納入對其履行合同的考核體系，對因施工與設(shè)計配合而產(chǎn)生的項目增量收益部分，建立共享機制，以促使聯(lián)合體各方的利益趨同。
　　（3）提升整體品牌意識，高效促成精品工程。
　　在集團指定區(qū)域歸屬并制訂區(qū)域市場“設(shè)計引領(lǐng)，投資帶動”的經(jīng)營策略之前，下屬子公司基本為獨立運作，各自為戰(zhàn)，甚至在業(yè)務(wù)重疊部分出現(xiàn)相互競爭的現(xiàn)象。集團采納投資、設(shè)計、施工一體化的模式承接大型項目，有效地促成了內(nèi)部優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，加速推動集團整體向城市大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)綜合服務(wù)商轉(zhuǎn)型。作為集團內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的組成，一致的目標是維護著集團區(qū)域市場的可持續(xù)發(fā)展，雖有分工，共當風(fēng)險。因此，集團的品牌效應(yīng)促使投資、設(shè)計及施工單位自覺地提高責(zé)任心，相互支持，相互驗證，避免了溝通中拖沓推委的現(xiàn)象。
　　3、“一體化模式”存在的缺陷
　　就目前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)展望而言，結(jié)合國家經(jīng)濟調(diào)控政策，“投資、設(shè)計、施工一體化總承包”是一種較為先進的承接模式，也逐步被地方政府廣泛采納。但當前“一體化模式”所存在的缺陷也是顯而易見的。
　　（1）項目建設(shè)過程總承包聯(lián)合體各方的利益點不同。
　　盡管項目采用投資、設(shè)計、施工一體化模式，設(shè)計、施工與投資單位可屬于同一集團，但三家子公司均為獨立法人，平行運作，分工各異，無行政管轄隸屬，項目實施過程中部分關(guān)注與把控點不同，出于各自利益考慮，因此在項目的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標準、施工進度等方面存在分歧，建設(shè)目標得不到應(yīng)有的保證。
　�。�2）各方雖分工不同，共擔(dān)連帶責(zé)任。
　　就總承包聯(lián)合體而言，投資、設(shè)計與施工的職責(zé)分別屬于集團公司下屬市場化獨立運作的專業(yè)子公司，卻因項目的“承包模式”而捆綁一起，共擔(dān)連帶責(zé)任。子公司間工作成效相互關(guān)聯(lián)，風(fēng)險被無形擴大。
　�。�3） 項目概算控制難度高，企業(yè)存在承擔(dān)虧損的風(fēng)險。
　　雖然項目采用投資、設(shè)計、施工一體化方式實施最終需得到政府的批準，但依據(jù)建設(shè)需求，聯(lián)合體各單位介入項目時間點各不相同。設(shè)計單位在政府對“一體化模式”承包方案批準前，便參與了項目方案的比選與評審，方案中標后，完成了項目的初步設(shè)計及項目概算的編制。前期工作均為政府委派代建單位委托與組織，通常留給設(shè)計單位完成初步設(shè)計的時間并不充裕，對于實施難度較大，技術(shù)難度較高的大型工程，設(shè)計單位對項目實施細節(jié)及措施方案難以考慮周全，同時，可能對本地地質(zhì)、水文條件、政策環(huán)境并不熟悉，造成初步設(shè)計深度不夠，設(shè)計概算缺項較多。而經(jīng)批復(fù)后的設(shè)計概算是政府對BT項目實施過程中投資控制的重要依據(jù)。考慮到“投資、設(shè)計、施工一體化”的特殊性，建設(shè)過程中“控制造價不突破概算”的任務(wù)便理所應(yīng)當?shù)剞D(zhuǎn)移至總承包方，一方面在技術(shù)上，承包方在過程中必須平衡與比較技術(shù)方案以及施工選材的經(jīng)濟性，“瞻前顧后、畏首畏尾”的技術(shù)攻關(guān)態(tài)度，勢必造成項目整體推進局面的被動。另一方面在經(jīng)濟上，概算缺項及新型、特種、超規(guī)格材料價格上的差異必須在概算總盤內(nèi)得以“消化”，若因此失控超概，企業(yè)很可能獨自承擔(dān)虧損的風(fēng)險。
　�。�4）“一體化模式”并不普及，難獲地方政策的支持。
　　在國內(nèi)，具備健全的投資、設(shè)計、施工一體化產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)也并不多，因此以投資、設(shè)計、施工一體化模式承接項目的形式仍然較為新穎超前，在許多地方尚屬首次。相比傳統(tǒng)項目、傳統(tǒng)模式，這樣的模式很可能因為地方法律法規(guī)的缺失，讓企業(yè)面臨更為復(fù)雜的政策風(fēng)險。例如投資方角色的介入，使得參建單位由常規(guī)項目的四方（業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、施工）變?yōu)槲宸剑o建設(shè)前期證照的辦理、建設(shè)過程資料的會簽、項目完工檔案的編制與建設(shè)竣工獎項的評比都增加了一定的操作難度，另投資、設(shè)計、施工模式的稅收繳納方式與地方稅政制度沖突，地方稅收征管系統(tǒng)難以實現(xiàn)BT項目營業(yè)稅“分層抵扣、差額納稅”的原則，從而給企業(yè)帶來重復(fù)交稅的風(fēng)險。
　　4、 結(jié)語
　　“投資、設(shè)計、施工一體化”總承包是一種新型建設(shè)模式，也日漸成為適應(yīng)當前建設(shè)需求的主流模式。隨著建設(shè)市場的需求，未來這樣的模式一定會得到普遍推廣，也會有以此為基礎(chǔ)的衍生或衍變模式。當前，建設(shè)各方對“一體化模式”的認識仍停留在初級階段，甚至多數(shù)人看來僅僅是投資+EPC的一種墊資施工方式，企業(yè)雖做到產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)合，但未發(fā)揮好對資源的整合功能�？偨Y(jié)相關(guān)經(jīng)驗，改變對于模式理解的錯誤觀念，注重對缺陷及風(fēng)險的把控與規(guī)避是企業(yè)與政府實現(xiàn)共贏的關(guān)鍵。（作者單位：上海基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展有限公司）
 
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