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    論建筑工程招投標(biāo)合同中的締約過失責(zé)任

    山西省建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)站  馮  毅

    摘  要：《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)不僅明確了當(dāng)事人在合同履行過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,而且確立了當(dāng)事人在締約過程中的過失責(zé)任。了解締約過失的有關(guān)法律規(guī)定和它在建筑工程招投標(biāo)中的表現(xiàn)形式,對(duì)于防范招投標(biāo)過程中締約過失行為,保護(hù)招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高招投標(biāo)效率具有十分重要的意義。

    關(guān)鍵詞：建筑工程；招投標(biāo)合同；締約過失；責(zé)任

    一、締約過失責(zé)任的概念

    締約過失責(zé)任，也稱為締約上的過失責(zé)任，是指訂立合同過程中，締約一方當(dāng)事人因違背誠實(shí)信用原則所承擔(dān)的先合同義務(wù)，造成對(duì)方信賴?yán)�益損失時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任。所謂先合同義務(wù)，是指締約人雙方為簽訂合同而相互磋商，依誠實(shí)信用原則逐漸產(chǎn)生的注意義務(wù)，而非合同有效成立后所產(chǎn)生的給付義務(wù)，它包括互相協(xié)助、互相照顧、互相保護(hù)、互相通知、互相忠誠等義務(wù)。“先合同義務(wù)是法定義務(wù)，是法律基于誠實(shí)信用原則為維持交易安全，保護(hù)締約當(dāng)事人在締約階段不受因締約行為而致的損害設(shè)定，這種義務(wù)無須當(dāng)事人約定，也不得由當(dāng)事人約定排除，系法律強(qiáng)加給當(dāng)事人的義務(wù)。締約上違反這些義務(wù)時(shí)，向?qū)Ψ疆?dāng)事人所負(fù)的賠償責(zé)任，就是締約上過失責(zé)任。

    早在羅馬法時(shí)期，人們就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了締約上的過失行為，并對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，以保護(hù)無辜的受害人。但是，羅馬法只是對(duì)締約上過失行為作了零星規(guī)定，并沒有“締約上過失”的概念，更沒有關(guān)于締約上過失責(zé)任的系統(tǒng)規(guī)定。隨著社會(huì)的發(fā)展，締約上過失行為逐漸增多，學(xué)者對(duì)締約上過失問題的研究也逐漸增多。締約過失責(zé)任理論正式提出一般認(rèn)為歸功于德國法學(xué)家耶林。他在1861年發(fā)表的《契約締約之際的過失》一文對(duì)締約過失和信賴?yán)�益的賠償進(jìn)行了比較系統(tǒng)的研究。他指出:“法律所保護(hù)的，并非僅是一個(gè)業(yè)已存在的契約關(guān)系，正在發(fā)生的契約關(guān)系亦包括在內(nèi)，否則，契約交易將暴露于外，不受保護(hù)，締約一方當(dāng)事人不免成為他方疏忽或不注意的犧牲品。”這就是說,如果不對(duì)締約過失責(zé)任加以規(guī)定，就會(huì)造成當(dāng)事人進(jìn)入締約階段后的行為缺乏法律規(guī)范的調(diào)整，當(dāng)事人相信對(duì)方當(dāng)事人有誠意訂立合同的信賴?yán)�益無從得到保護(hù)，從而形成締約階段權(quán)利保護(hù)的真空。因此，建立締約過失責(zé)任制度是十分必要的。德國最先采納了耶林的主張，建立了締約過失責(zé)任制度。此后，越來越多的國家也認(rèn)識(shí)到它的重要性，相繼確立了締約過失責(zé)任。

    二、我國關(guān)于締約過失責(zé)任的法律規(guī)定

    以前,我國關(guān)于締約過失責(zé)任的立法在《民法通則》第61條和《經(jīng)濟(jì)合同法》第16條雖都有所規(guī)定，但它們都只包含了締約過失責(zé)任的部分內(nèi)容，并未規(guī)定一般責(zé)任條款，不夠全面。《合同法》填補(bǔ)了這一不足，明確了締約過失責(zé)任的界定，使我國立法有關(guān)締約過失責(zé)任的規(guī)定更加完備。

    《合同法》第42條規(guī)定:“當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：(一)假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；(二)故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；(三)有其他違背誠實(shí)信用原則的行為。”同時(shí)，《合同法》第43條還規(guī)定了當(dāng)事人泄漏或不正當(dāng)使用在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。這就明確了，盡管合同最終可能沒能成立、被宣告無效或撤銷,在合同訂立過程中，只要一方當(dāng)事人存在違背誠實(shí)信用原則的行為，給對(duì)方當(dāng)事人造成損失，就應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任�！逗贤�法》關(guān)于締約過失責(zé)任制度的規(guī)定，對(duì)于維護(hù)交易公正和交易安全具有十分重要的意義。

    三、建筑工程招投標(biāo)中締約過失責(zé)任的表現(xiàn)形式

    自實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)以來，建筑工程招投標(biāo)已成為工程承發(fā)包的主要形式。根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)，1997年，全國國有建筑企業(yè)通過招標(biāo)承包的單位工程施工個(gè)數(shù)為87997項(xiàng)，建筑面積為2 816億平方米,分別占在施工程個(gè)數(shù)和建筑面積的39.6%和70.0%。隨著2000年1月1日《招標(biāo)投標(biāo)法》的頒布實(shí)施和我國加入世貿(mào)組織后的要求，招投標(biāo)必將成為工程建設(shè)承發(fā)包的最主要形式。但在招投標(biāo)這個(gè)締約過程中，違背誠實(shí)信用原則的行為目前還較為普遍。因此，了解建筑工程招投標(biāo)過程中締約過失責(zé)任的表現(xiàn)形式，對(duì)于保障招投標(biāo)活動(dòng)的正常進(jìn)行，明確招標(biāo)人和投標(biāo)人在締約階段的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就成為當(dāng)前急需認(rèn)識(shí)的問題。筆者認(rèn)為，建筑工程招投標(biāo)過程中各方的締約過失責(zé)任主要有以下一些表現(xiàn)形式。

    （一）招標(biāo)方締約過失責(zé)任主要表現(xiàn)形式

    1.招標(biāo)人變更或者修改招標(biāo)文件后未履行通知義務(wù)

    《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(以下簡稱《招標(biāo)投標(biāo)法》)第23條規(guī)定：“招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少十五日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。”招標(biāo)人在不符合該條規(guī)定的情況下，擅自變更或者修改招標(biāo)文件而未全面履行通知義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。招標(biāo)文件屬于要約邀請(qǐng)，不具有合同法上的效力，但這并不意味著招標(biāo)文件可以不受法律規(guī)范的調(diào)整。從維護(hù)交易公正和交易安全的角度出發(fā)，如果違背誠實(shí)信用原則的要約邀請(qǐng)產(chǎn)生了不良的法律后果，要約邀請(qǐng)人就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。對(duì)于招標(biāo)文件，其內(nèi)容和形式足以使投標(biāo)人產(chǎn)生一定的信賴，投標(biāo)人為此進(jìn)行投標(biāo)，并且支付了一定的人力、物力和財(cái)力。如果由于招標(biāo)人的過失，甚至是惡意行為致使投標(biāo)人遭受信賴?yán)�益的損失，招標(biāo)人即應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。

    2.招標(biāo)人與投標(biāo)人惡意串通

    《招標(biāo)投標(biāo)法》第32條明確規(guī)定:“投標(biāo)人不得與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人的合法權(quán)益。”第53條還進(jìn)一步規(guī)定，投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。招標(biāo)人與投標(biāo)人惡意串通不僅會(huì)損害國家和社會(huì)公共利益，還會(huì)給其他投標(biāo)人造成損失，理應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。招標(biāo)人與投標(biāo)人惡意串通屬于不正當(dāng)競爭行為。這種行為主要有以下一些表現(xiàn)形式：招標(biāo)人在開標(biāo)前，私下開啟投標(biāo)人的投標(biāo)文件，并泄漏給特定的投標(biāo)人；招標(biāo)人在審查評(píng)選標(biāo)書時(shí)，對(duì)不同的投標(biāo)人實(shí)行差別對(duì)待；招標(biāo)人與投標(biāo)人相互勾結(jié)，投標(biāo)人在公開招標(biāo)中壓低標(biāo)價(jià)，中標(biāo)后再給投標(biāo)人以額外補(bǔ)償；招標(biāo)人向特定的投標(biāo)人泄漏其標(biāo)底等等。

    3.招標(biāo)人泄漏或者不正當(dāng)使用非中標(biāo)人的技術(shù)成果和經(jīng)營信息

    在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于經(jīng)濟(jì)利益的相對(duì)獨(dú)立性,投標(biāo)人在標(biāo)書中所涉及的技術(shù)成果和經(jīng)營信息可能為投標(biāo)人的核心機(jī)密。這些技術(shù)成果和經(jīng)營信息關(guān)系到投標(biāo)人在市場競爭中的生存和發(fā)展。投標(biāo)人出于競爭的需要或者招標(biāo)人的要求，在投標(biāo)過程中將技術(shù)成果和經(jīng)營信息提供給招標(biāo)人，并聲明該技術(shù)成果和經(jīng)營信息為商業(yè)秘密時(shí)，招標(biāo)人泄漏或者不正當(dāng)使用該技術(shù)成果和經(jīng)營信息，給投標(biāo)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。

    4.招標(biāo)人違反隨附義務(wù)

    根據(jù)誠實(shí)信用原則的要求，在合同訂立過程中，當(dāng)事人負(fù)有告知、通知、保護(hù)、照顧、協(xié)作、注意等義務(wù)。違反這些義務(wù)，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。在建筑工程招投標(biāo)過程中，招標(biāo)人違反隨附義務(wù)的行為包括：招標(biāo)人隱瞞工程真實(shí)情況(如建設(shè)條件、技術(shù)條件、投資、材料的保證等)；招標(biāo)人發(fā)現(xiàn)標(biāo)書錯(cuò)誤(這些錯(cuò)誤是投標(biāo)人疏忽或其他原因造成的難以完全避免的結(jié)果)，招標(biāo)人沒有給予適當(dāng)確認(rèn)而惡意地利用標(biāo)書錯(cuò)誤進(jìn)行授標(biāo)等等。

    5.招標(biāo)人違反公平、公正和誠實(shí)信用原則拒絕所有投標(biāo)

    在建筑工程招投標(biāo)中，大多數(shù)招標(biāo)文件均有類似規(guī)定，“招標(biāo)人在簽約前任何時(shí)候均有接受或拒絕任何投標(biāo),宣布招標(biāo)程序無效，或拒絕所有投標(biāo)，并對(duì)由此引起的對(duì)投標(biāo)人的影響不承擔(dān)任何責(zé)任，也無須將這樣做的理由通知受影響的投標(biāo)人。”同時(shí)，《招標(biāo)投標(biāo)法》第42條也規(guī)定:“評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)評(píng)審，認(rèn)為所有投標(biāo)都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。”但這并不意味著招標(biāo)人拒絕所有投標(biāo)的權(quán)力是無限的，他行使這一權(quán)力應(yīng)以維護(hù)公共利益，保護(hù)平等競爭為原則。否則，招標(biāo)人無限制地行使“拒絕所有投標(biāo)”的權(quán)力，將導(dǎo)致投標(biāo)人人力、物力和財(cái)力的浪費(fèi)，這對(duì)投標(biāo)人是極不公平的；而且，毫無限制地行使“拒絕所有投標(biāo)”的權(quán)力將可能導(dǎo)致內(nèi)定承包商的行為出現(xiàn)。因此，如果招標(biāo)人在行使該權(quán)力時(shí)存在違反公平、公正和誠實(shí)信用原則的行為，給投標(biāo)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。

    6.招標(biāo)人采用不公平合理的招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)

    招標(biāo)人采用不公平合理的方式進(jìn)行招標(biāo)，給投標(biāo)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。這類招標(biāo)方式包括：招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人；對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)或者限制投標(biāo)人之間競爭。

    此外，由于招標(biāo)人的原因而終止招標(biāo)或招標(biāo)失敗，給投標(biāo)人造成損失的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。但因不可抗力導(dǎo)致的終止招標(biāo)或招標(biāo)失敗除外。

    （二） 投標(biāo)方締約過失責(zé)任主要表現(xiàn)形式

    1.中標(biāo)人借故拒絕簽訂合同

    《招標(biāo)投標(biāo)法》第60條規(guī)定:“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立合同的，履約保證金不予退還，給招標(biāo)人造成的損失超過履約保證金的數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過部分予以賠償；沒有提交履約保證金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”這就是說，投標(biāo)人中標(biāo)后又不與招標(biāo)人簽訂工程承包合同將會(huì)造成招標(biāo)人的損失，此時(shí)，工程承包合同雖未成立，但他必須承擔(dān)締約過失責(zé)任,賠償對(duì)方相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。但從維護(hù)社會(huì)公平的角度出發(fā)，中標(biāo)人因標(biāo)書錯(cuò)誤，且法院認(rèn)定該錯(cuò)誤為“重大誤解”范疇的可以免除該條限制構(gòu)成“重大誤解”的標(biāo)書錯(cuò)誤一般應(yīng)具備以下一些條件；1.錯(cuò)誤是重大的，如果按照該錯(cuò)誤授標(biāo)給投標(biāo)人將是顯失公平的；2.錯(cuò)誤是由投標(biāo)人無意且非重大的過失造成的，盡管投標(biāo)人給以足夠的仔細(xì)也是難以完全避免的；3.投標(biāo)人在授標(biāo)以前及時(shí)將錯(cuò)誤通知招標(biāo)人；4.除不能授標(biāo)給該投標(biāo)人以外,錯(cuò)誤未給招標(biāo)人造成其他的損失。但由于投標(biāo)人對(duì)建筑工程的技術(shù)條件、材料、設(shè)備價(jià)格等因素的判斷錯(cuò)誤一般不屬“重大誤解”，應(yīng)由投標(biāo)人承擔(dān)締約過失責(zé)任。

    2.投標(biāo)人串通投標(biāo)

    《招標(biāo)投標(biāo)法》第32條規(guī)定:“投標(biāo)人不得相互串通報(bào)價(jià),不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭,損害招標(biāo)人或其他投標(biāo)人的合法權(quán)益。”第53條亦明確規(guī)定投標(biāo)人串通投標(biāo)的行為給他人造成損失的，要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。投標(biāo)人串通投標(biāo)屬于不正當(dāng)競爭行為。這種行為有以下兩種表現(xiàn)形式:哄抬標(biāo)價(jià)，致使招標(biāo)人無法定標(biāo)或者迫使招標(biāo)人以高標(biāo)發(fā)標(biāo)而遭受不適當(dāng)?shù)膿p失；壓低標(biāo)價(jià)，使所有標(biāo)價(jià)與標(biāo)底都相距甚遠(yuǎn)，致使招標(biāo)失敗。

    3.投標(biāo)人以虛假手段騙取中標(biāo)

    《招標(biāo)投標(biāo)法》第54條規(guī)定:“投標(biāo)人以他人名義或者以其他方式弄虛作假,騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，給招標(biāo)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”即投標(biāo)人以虛假手段騙取中標(biāo),給招標(biāo)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。在招投標(biāo)活動(dòng)中，投標(biāo)人的虛假手段包括:不如實(shí)填寫投標(biāo)申請(qǐng)書，隱瞞足以對(duì)招標(biāo)人授標(biāo)產(chǎn)生重大影響的自身實(shí)際情況(如企業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營情況、管理水平等)；虛報(bào)企業(yè)資質(zhì)等級(jí),或者假借其他企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)；以他人名義投標(biāo)等等。

    四、締約過失責(zé)任的承擔(dān)

    “締約過失責(zé)任保護(hù)的是一種信賴?yán)�益的損失。”締約過失責(zé)任的賠償范圍為信賴?yán)�益的損失，是當(dāng)事人在合同締結(jié)以前的狀態(tài)與現(xiàn)有狀態(tài)之間的差距。《合同法》第113條對(duì)在合同責(zé)任情況下?lián)p害賠償范圍作了明確的規(guī)定，即直接損失和可得利益損失，而對(duì)締約過失責(zé)任情況下的損害賠償范圍未作明確規(guī)定。因此，在審判實(shí)踐中就存在一個(gè)執(zhí)法尺度問題。“由于締約過失造成的損失是一種信賴?yán)�益的損失，對(duì)這種損失的賠償應(yīng)以合同成立的可得利益為限。”這種信賴?yán)�益損失一般也應(yīng)包括直接損失與間接損失。直接損失包括：1.締約費(fèi)用，包括郵電費(fèi)用、趕赴締約地或察看標(biāo)的物所支出的其他合理費(fèi)用等；2.準(zhǔn)備履行所支出的費(fèi)用，包括為運(yùn)送標(biāo)的物或受領(lǐng)對(duì)方給付所支出的其他合理費(fèi)用等；3.受害人支出上述費(fèi)用所推動(dòng)的利息損失；4.其他直接的費(fèi)用支出。間接是指喪失了與第三人另訂合同的機(jī)會(huì)所產(chǎn)生的損失。這些損失必須是在可以客觀預(yù)見的范圍內(nèi)，必須是基于信賴?yán)�益而產(chǎn)生的損失。如果不是基于信賴?yán)�益而產(chǎn)生的損失，即使一方支付了大量的費(fèi)用而造成了損失，也不能視為信賴?yán)�益的損失。如果僅有一方的過失行為，而無對(duì)方受有損失的事實(shí)，則無所謂賠償。

    結(jié)束語

    綜上所述，締約過失責(zé)任是民事責(zé)任的重要組成部分，它在民事責(zé)任中具有獨(dú)立的價(jià)值，締約過失責(zé)任制度的確定，是立法體系日漸完善的體現(xiàn)。它使得民法中的債法體系更加充實(shí)，使得合同義務(wù)延伸到了締約階段，從而使法律對(duì)合同當(dāng)事人的保護(hù)達(dá)到圓滿。在建筑工程招標(biāo)投標(biāo)過程中，招標(biāo)人和投標(biāo)人一方或者雙方的過失都可能導(dǎo)致招標(biāo)無效或招標(biāo)失敗，使投標(biāo)人或招標(biāo)人在經(jīng)濟(jì)上蒙受巨大的損失，同時(shí)，對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生消極的影響。因此。雙方都應(yīng)充分了解建筑工程招投標(biāo)過程中的締約過失責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)締約過失行為的識(shí)別與防范，這將有利于維護(hù)招投標(biāo)活動(dòng)公開、公平、公正地執(zhí)行，對(duì)保護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益和招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證建筑工程的質(zhì)量也有十分重要的作用。