財(cái)政部中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行國債一級(jí)自營商管理辦法》
和《國債一級(jí)自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》的通知
財(cái)國債字[1993]100號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局),中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行,各專業(yè)銀行、商業(yè)銀行,各證券公司、信托投資公司:
為健全國債一級(jí)自營商制度,完善我國國債發(fā)行與流通的市場機(jī)制,推動(dòng)國債市場發(fā)展,財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定了《中華人民共和國國債一級(jí)自營商管理辦法》和《國債一級(jí)自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》,現(xiàn)發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
附:1、中國人民銀行國債一級(jí)自營商管理辦法
2、國債一級(jí)自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法
3、國債一級(jí)自營資格申請表
1993年12月31日
附件一
中華人民共和國國債一級(jí)自營商管理辦法(試行)
第一章總則
第一條為建立健全中華人民共和國國債一級(jí)自營商(以下簡稱“國債一級(jí)自營商”)制度,完善我國國債發(fā)行與流通的市場機(jī)制,推動(dòng)國債市場的發(fā)展,特制定本辦法。
第二條本辦法所稱國債一級(jí)自營商,是指具備一定資格條件并經(jīng)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。國債一級(jí)自營商可直接向財(cái)政部承銷和投標(biāo)國債,并通過開展分銷、零售業(yè)務(wù),促進(jìn)國債發(fā)行,維護(hù)國債市場順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。
第三條本辦法所稱“國債”,是指由財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國內(nèi)公債。
第二章國債一級(jí)自營商的資格條件
第四條中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu),可以申請成為國債一級(jí)自營商:
1、除政策性銀行以外的各類銀行。
2、各證券公司、可以從事有價(jià)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的各信托投資公司。
3、前列1、2項(xiàng)之外的可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。
第五條申請成為國債一級(jí)自營商的金融機(jī)構(gòu)需符合的條件:
1、具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。
2、有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
3、在中國人民銀行批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)活動(dòng),在前二年中無違法和違章經(jīng)營的記錄,具有良好信譽(yù)。
4、在申請成為國債一級(jí)自營商之前,有參與國債一級(jí)市場和二級(jí)市場業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營業(yè)績。
第三章國債一級(jí)自營商享有的權(quán)利
第六條直接參加每期由財(cái)政部組織的全國性國債承購包銷團(tuán)。
第七條享有每期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。
第八條享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財(cái)政部商議發(fā)行條件的權(quán)利。
第九條企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的,在同等條件下,優(yōu)先由取得國債一級(jí)自營商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商。
前款所稱的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),不包括各專業(yè)銀行及其他無權(quán)經(jīng)營股票業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
第十條優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進(jìn)行國債公開市場操作的資格。
第十一條自動(dòng)取得同中國人民銀行進(jìn)行國債回購交易等業(yè)務(wù)的資格。
第十二條優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務(wù)資格。
第四章國債一級(jí)自營商須履行的義務(wù)
第十三條必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團(tuán),且每期承銷量不得低于該期承銷團(tuán)總承銷量的1%。
第十四條嚴(yán)格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第十五條承購包銷國債后,通過各自的市場銷售網(wǎng)絡(luò),積極開展國債的分銷和零售業(yè)務(wù)。
第十六條維護(hù)國債二級(jí)市場的流通性,積極開展國債交易的代理和自營業(yè)務(wù)。
第十七條國債一級(jí)自營商在開展國債的分銷、零售和進(jìn)行二級(jí)市場業(yè)務(wù)時(shí),要自覺維護(hù)國債的聲譽(yù),不得利用代保管理憑證超售國債券而為本單位籌集資金。
第十八條國債一級(jí)自營商有義務(wù)定期向財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交有關(guān)國債承銷、分銷、零售以及二級(jí)市場上國債交易業(yè)務(wù)的報(bào)表、資料。
第十九條已獲得國債一級(jí)自營商資格的金融機(jī)構(gòu)參加某期國債承銷后被取消一級(jí)自營商資格的,仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
第二十條國債一級(jí)自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù)。
第五章申請、審查和確認(rèn)
第二十一條凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)均可向財(cái)政部提出成為國債一級(jí)自營商的書面申請,并提交有關(guān)報(bào)表資料。
第二十二條財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)國債一級(jí)自營商資格審查確認(rèn)事宜。凡經(jīng)審查批準(zhǔn)成為國債一級(jí)自營商的,由財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒布《中華人民共和國國債一級(jí)自營資格證書》,并通過大眾傳播媒介公布其名單。
第二十三條財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)每年對國債一級(jí)自營商的資格進(jìn)行一次復(fù)審。
第六章罰則
第二十四條國債一級(jí)自營商因未履行承購包銷合同的,按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。
第二十五條以利用國債代保管憑證等手段,超售國債為本單位籌資的,沒收其全部超售金額,并處以超售額30%-100%的罰款。
第二十六條國債一級(jí)自營商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù),情節(jié)嚴(yán)重者,經(jīng)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)三方共同裁定,有權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)停止或永久性地取消其國債一級(jí)自營商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利,并通過新聞媒介予以公布。
第七章附則
第二十七條本辦法頌布后,有關(guān)國債一級(jí)自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)等的一切管理事項(xiàng),皆以本辦法為準(zhǔn)。
第二十八條本辦法適用于申請成為國債一級(jí)自營產(chǎn)的國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請成為國債一級(jí)自營商的辦法另行制定。
第二十九條本辦法由財(cái)政部、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則。
第三十條本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)解釋。
第三十一條本辦法自頒布之日起生效。
注:第二十五條已建議修改為:在國債發(fā)行過程中,超售國債或盜用國債名義為本單位籌資或攬儲(chǔ)的,沒收其全部超售金額,并處以超售額30%-50%的罰款。觸犯刑律者按《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定處理。