近年來(lái)，我國(guó)城市軌道交通工程建設(shè)呈大規(guī)模、高速度、超常規(guī)、跨越性態(tài)勢(shì)。根據(jù)國(guó)務(wù)院批復(fù)的城市軌道交通近期建設(shè)規(guī)劃，全國(guó)目前有25個(gè)城市開展軌道交通建設(shè)，共有91條線路，累計(jì)建設(shè)里程將達(dá)到2610公里，總投資約10516億元。由于城市軌道交通工程建設(shè)規(guī)模大、時(shí)間緊、任務(wù)重、風(fēng)險(xiǎn)高、質(zhì)量安全事故時(shí)有發(fā)生，險(xiǎn)性不斷，事故重大，因此探索如何建立適應(yīng)于城市軌道交通工程特點(diǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度，是擺在我們面前的迫切問題。
一、城市軌道交通工程的特點(diǎn)
(一)投資高。軌道交通工程作為各省市的重大工程和民生工程，政府投資巨大，據(jù)統(tǒng)計(jì)，每公里城市軌道交通工程的投入約為3～5億元。
(二)工期長(zhǎng)。城市軌道交通工程投資，工期遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過房屋建筑工程，合理工期在5至6年以上，一般合同工期也在3至4年以上。由于建設(shè)周期長(zhǎng)，工程常常受到臺(tái)風(fēng)、冰雪、暴雨等自然因素影響，質(zhì)量安全壓力巨大。
(三)影響大。作為城市重要的基礎(chǔ)設(shè)施工程，城市軌道交通工程建設(shè)期間廣受社會(huì)關(guān)注，一旦發(fā)生施工險(xiǎn)情事故、擾民事件等，極易在社會(huì)上產(chǎn)生不良影響。
(四)風(fēng)險(xiǎn)高。由于城市軌道交通長(zhǎng)距離穿行于城市交通要道和人口密集區(qū)域，建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線、江河、高架等區(qū)域，工程周邊環(huán)境復(fù)雜，不可預(yù)見因素多，工程施工容易造成周邊環(huán)境沉降、變形甚至塌陷等事故。同時(shí)，城市軌道交通工程正朝著“深、大、近、險(xiǎn)、難”的方向發(fā)展，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)極高。
(五)隊(duì)伍缺。由于軌道交通工程的特殊性、專業(yè)性，目前全國(guó)有能力參與軌道交通工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及建設(shè)單位數(shù)量有限。隨著全國(guó)軌道交通建設(shè)大發(fā)展，造成隊(duì)伍緊缺、管理能力稀釋的現(xiàn)象越來(lái)越明顯。
二、傳統(tǒng)的建設(shè)工程質(zhì)量驗(yàn)收制度的局限性
(一)被動(dòng)的事后把關(guān)。由于目前實(shí)行的建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案制度是基于完工后的監(jiān)督檢查機(jī)制，屬于被動(dòng)的事后把關(guān)，對(duì)于建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)高，過程控制要求嚴(yán)，預(yù)警、預(yù)控、預(yù)防要求高的軌道交通工程明顯不適應(yīng)。
(二)無(wú)益于風(fēng)險(xiǎn)控制。以地下工程為主體的軌道交通工程，在施工過程中經(jīng)常遇到地下水滲漏、圍護(hù)結(jié)構(gòu)沉降與坍塌險(xiǎn)情，頻繁的盾構(gòu)進(jìn)出洞、盾構(gòu)穿越、深基坑等諸多風(fēng)險(xiǎn)，因此，事后把關(guān)的竣工備案制無(wú)益于風(fēng)險(xiǎn)控制，唯有對(duì)這些高風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn)行關(guān)口前移，將重大危險(xiǎn)源項(xiàng)目施工前的各種條件是否符合作為一道驗(yàn)收平臺(tái)，才能更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。
(三)地下工程的隱蔽性帶來(lái)事后檢查的盲目性。不同于房建工程的質(zhì)量直觀性，軌道交通工程無(wú)論是車站的地下連續(xù)墻施工，還是隧道工程的盾構(gòu)推進(jìn)，這些地下工程的質(zhì)量大多屬于隱蔽工程，都難以用眼睛直觀來(lái)進(jìn)行質(zhì)量檢查驗(yàn)收，而一旦問題發(fā)生，已是釀成重大事故，無(wú)法彌補(bǔ)。因此，現(xiàn)行的事后檢查驗(yàn)收制度，無(wú)法達(dá)到減少、降低和防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。
三、基于風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度
(一)基本概念
1.風(fēng)險(xiǎn)控制。城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制是指通過對(duì)城市軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，選擇行之有效控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，將工程風(fēng)險(xiǎn)消除、降低、轉(zhuǎn)移。
2.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是根據(jù)工程特征、工程地質(zhì)與水文、工程周邊環(huán)境、施工工藝工序及施工能力等各方面風(fēng)險(xiǎn)影響因素綜合評(píng)審，確定風(fēng)險(xiǎn)源集中的重大危險(xiǎn)源與重大風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵工序的重要部位。
3.條件驗(yàn)收。條件驗(yàn)收是在高風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開工前，建設(shè)單位組織參建各方參與驗(yàn)收，并引入社會(huì)專家評(píng)估機(jī)制，在政府監(jiān)督部門的直接監(jiān)督下，對(duì)重大危險(xiǎn)源與重大風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是否滿足復(fù)雜施工條件要求的驗(yàn)收。
(二)條件驗(yàn)收的特點(diǎn)
1.從被動(dòng)的事后把關(guān)轉(zhuǎn)移到主動(dòng)的事前控制。軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收是將工程高風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵工序和重要部位的質(zhì)量，從被動(dòng)的事后檢查驗(yàn)收把關(guān)向工程重大風(fēng)險(xiǎn)源施工前的質(zhì)量安全事前主動(dòng)控制轉(zhuǎn)換，對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理從被動(dòng)驗(yàn)收到主動(dòng)控制。
2.風(fēng)險(xiǎn)控制的有力武器。通過軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收這個(gè)平臺(tái)，工程參建各方梳理風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵工序、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重大風(fēng)險(xiǎn)源的預(yù)控、預(yù)防、預(yù)警的差別化管理，從而降低、減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
3.落實(shí)各方責(zé)任主體的質(zhì)量責(zé)任。軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收要求建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等工程參建各方的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加，明確下一步風(fēng)險(xiǎn)控制要求和職責(zé)，有效落實(shí)各方的質(zhì)量責(zé)任。
4.借助社會(huì)專家力量服務(wù)于風(fēng)險(xiǎn)控制。在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收時(shí)，通過引入軌道交通專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專家參與驗(yàn)收，充分發(fā)揮專家的特長(zhǎng)和經(jīng)驗(yàn)，在整體上實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
四、軌道交通工程施工的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的設(shè)定
(一)風(fēng)險(xiǎn)控制的理論。城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括：風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)，采取有效的具體措施，消除、降低、轉(zhuǎn)移、自留風(fēng)險(xiǎn)。
(二)軌道交通工程施工風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別。軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作內(nèi)容主要包括：確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性和它們的客觀存在，建立潛在風(fēng)險(xiǎn)一覽表具體描述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)分析工程各項(xiàng)活動(dòng)的外部環(huán)境與內(nèi)在聯(lián)系，最后以工程風(fēng)險(xiǎn)表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要等形式將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果表現(xiàn)出來(lái)。
(三)軌道交通工程施工重大風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)。軌道交通工程重大風(fēng)險(xiǎn)源是指在風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將發(fā)生概率、損失程度，及其它因素綜合考慮，分析風(fēng)險(xiǎn)的影響，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從而得出在風(fēng)險(xiǎn)源中危害程度最大、發(fā)生概率最高、損失程度最大的重大風(fēng)險(xiǎn)源。
(四)基于風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的設(shè)定。
根據(jù)軌道交通工程的特點(diǎn)，通過對(duì)全國(guó)軌道交通工程建設(shè)中發(fā)生的險(xiǎn)情事故原因分析，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制的理論指導(dǎo)，對(duì)軌道交通工程質(zhì)量安全控制薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析和研究，總結(jié)歸納出軌道交通工程中各類施工工況、工序、工藝中極易發(fā)生重大險(xiǎn)情的重大風(fēng)險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。一般常見的軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)有地下車站深基坑、區(qū)間隧道盾構(gòu)進(jìn)出洞、凍結(jié)法旁通道、盾構(gòu)穿越(江河、高架、已建居民小區(qū)、重要建(構(gòu))筑物及已建成地鐵隧道)、重要地段淺埋暗挖、高架基礎(chǔ)、大跨度橋梁吊裝等。
五、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度的實(shí)施
(一)條件驗(yàn)收的基本條件。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收是基于對(duì)軌道交通工程重大風(fēng)險(xiǎn)源項(xiàng)目在施工前的準(zhǔn)備工作情況的全面檢查。施工單位應(yīng)在條件驗(yàn)收前進(jìn)行自檢，監(jiān)理單位檢查通過后向建設(shè)單位提出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收申請(qǐng)。
(二)條件驗(yàn)收的組織。
由建設(shè)單位組織工程參建各方共同驗(yàn)收，并邀請(qǐng)相關(guān)專家參加，通知監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)條件驗(yàn)收全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。為確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)到人，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低，分別由參建各方單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其他專業(yè)分包單位負(fù)責(zé)人參加條件驗(yàn)收會(huì)議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型不同，相關(guān)監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位和材料供應(yīng)單位的負(fù)責(zé)人也應(yīng)參加。
(三)條件驗(yàn)收的程序。
1.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收由建設(shè)單位主持，并擔(dān)任驗(yàn)收組組長(zhǎng)。
2.施工單位匯報(bào)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并提供各類重大風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施和方案。
3.監(jiān)理單位提出重大風(fēng)險(xiǎn)源控制專項(xiàng)監(jiān)理方案，并提出條件驗(yàn)收內(nèi)容和初步意見。
4.建設(shè)單位組織與會(huì)各方針對(duì)軌道交通工程項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)源的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)行檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收分為聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)體檢查、資料方案審查、詢問等。
5.建設(shè)單位邀請(qǐng)的具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)和資格的兩位專家對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源的施工準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)控制的專項(xiàng)方案、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行全面檢查驗(yàn)收，提出專家意見。
6.參建各方對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收取得一致意見后，形成驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見分為驗(yàn)收通過、整改通過和不通過三種。凡整改通過的，由施工單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)并回復(fù)，由監(jiān)理復(fù)查合格后報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)源施工。條件驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)有重大缺陷和隱患的，條件驗(yàn)收不通過不得進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工，須全面整改后，重新組織條件驗(yàn)收。
7.驗(yàn)收過程中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督人員對(duì)條件驗(yàn)收的程序性和符合性進(jìn)行監(jiān)督檢查，審查條件驗(yàn)收參加人員資格情況，條件驗(yàn)收各種資料準(zhǔn)備情況、各方的驗(yàn)收程序、內(nèi)容、組織等各方面是否符合要求，發(fā)現(xiàn)有重大的問題應(yīng)對(duì)條件驗(yàn)收提出整改要求。
(四)條件驗(yàn)收的內(nèi)容。
1.針對(duì)工程潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和重大風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)情況。
2.重大風(fēng)險(xiǎn)源的專項(xiàng)施工方案企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批、監(jiān)理審查和專家評(píng)審情況，專家評(píng)審意見是否落實(shí)。
3.應(yīng)急預(yù)案編制情況。
4.應(yīng)急搶險(xiǎn)設(shè)備、物質(zhì)、材料、人員落實(shí)情況。
5.各參建單位包括分包單位的資質(zhì)、人員到位情況及各方責(zé)任制落實(shí)情況。
6.工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)體質(zhì)量狀況。
軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度與現(xiàn)行建設(shè)工程檢驗(yàn)批、分項(xiàng)分部工程驗(yàn)收、單位工程竣工驗(yàn)收及過程控制驗(yàn)收融為一體，互相補(bǔ)充。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收是軌道交通工程重大風(fēng)險(xiǎn)源項(xiàng)目施工前期控制的重要環(huán)節(jié)，對(duì)減少、降低、防范、消除風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)控、預(yù)警、預(yù)防重大事故發(fā)生起到事半功倍的作用，其他建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理也可借鑒。 (文/上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站 潘延平)
一、城市軌道交通工程的特點(diǎn)
(一)投資高。軌道交通工程作為各省市的重大工程和民生工程，政府投資巨大，據(jù)統(tǒng)計(jì)，每公里城市軌道交通工程的投入約為3～5億元。
(二)工期長(zhǎng)。城市軌道交通工程投資，工期遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過房屋建筑工程，合理工期在5至6年以上，一般合同工期也在3至4年以上。由于建設(shè)周期長(zhǎng)，工程常常受到臺(tái)風(fēng)、冰雪、暴雨等自然因素影響，質(zhì)量安全壓力巨大。
(三)影響大。作為城市重要的基礎(chǔ)設(shè)施工程，城市軌道交通工程建設(shè)期間廣受社會(huì)關(guān)注，一旦發(fā)生施工險(xiǎn)情事故、擾民事件等，極易在社會(huì)上產(chǎn)生不良影響。
(四)風(fēng)險(xiǎn)高。由于城市軌道交通長(zhǎng)距離穿行于城市交通要道和人口密集區(qū)域，建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線、江河、高架等區(qū)域，工程周邊環(huán)境復(fù)雜，不可預(yù)見因素多，工程施工容易造成周邊環(huán)境沉降、變形甚至塌陷等事故。同時(shí)，城市軌道交通工程正朝著“深、大、近、險(xiǎn)、難”的方向發(fā)展，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)極高。
(五)隊(duì)伍缺。由于軌道交通工程的特殊性、專業(yè)性，目前全國(guó)有能力參與軌道交通工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及建設(shè)單位數(shù)量有限。隨著全國(guó)軌道交通建設(shè)大發(fā)展，造成隊(duì)伍緊缺、管理能力稀釋的現(xiàn)象越來(lái)越明顯。
二、傳統(tǒng)的建設(shè)工程質(zhì)量驗(yàn)收制度的局限性
(一)被動(dòng)的事后把關(guān)。由于目前實(shí)行的建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案制度是基于完工后的監(jiān)督檢查機(jī)制，屬于被動(dòng)的事后把關(guān)，對(duì)于建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)高，過程控制要求嚴(yán)，預(yù)警、預(yù)控、預(yù)防要求高的軌道交通工程明顯不適應(yīng)。
(二)無(wú)益于風(fēng)險(xiǎn)控制。以地下工程為主體的軌道交通工程，在施工過程中經(jīng)常遇到地下水滲漏、圍護(hù)結(jié)構(gòu)沉降與坍塌險(xiǎn)情，頻繁的盾構(gòu)進(jìn)出洞、盾構(gòu)穿越、深基坑等諸多風(fēng)險(xiǎn)，因此，事后把關(guān)的竣工備案制無(wú)益于風(fēng)險(xiǎn)控制，唯有對(duì)這些高風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn)行關(guān)口前移，將重大危險(xiǎn)源項(xiàng)目施工前的各種條件是否符合作為一道驗(yàn)收平臺(tái)，才能更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。
(三)地下工程的隱蔽性帶來(lái)事后檢查的盲目性。不同于房建工程的質(zhì)量直觀性，軌道交通工程無(wú)論是車站的地下連續(xù)墻施工，還是隧道工程的盾構(gòu)推進(jìn)，這些地下工程的質(zhì)量大多屬于隱蔽工程，都難以用眼睛直觀來(lái)進(jìn)行質(zhì)量檢查驗(yàn)收，而一旦問題發(fā)生，已是釀成重大事故，無(wú)法彌補(bǔ)。因此，現(xiàn)行的事后檢查驗(yàn)收制度，無(wú)法達(dá)到減少、降低和防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。
三、基于風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度
(一)基本概念
1.風(fēng)險(xiǎn)控制。城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制是指通過對(duì)城市軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，選擇行之有效控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施，將工程風(fēng)險(xiǎn)消除、降低、轉(zhuǎn)移。
2.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是根據(jù)工程特征、工程地質(zhì)與水文、工程周邊環(huán)境、施工工藝工序及施工能力等各方面風(fēng)險(xiǎn)影響因素綜合評(píng)審，確定風(fēng)險(xiǎn)源集中的重大危險(xiǎn)源與重大風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵工序的重要部位。
3.條件驗(yàn)收。條件驗(yàn)收是在高風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開工前，建設(shè)單位組織參建各方參與驗(yàn)收，并引入社會(huì)專家評(píng)估機(jī)制，在政府監(jiān)督部門的直接監(jiān)督下，對(duì)重大危險(xiǎn)源與重大風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是否滿足復(fù)雜施工條件要求的驗(yàn)收。
(二)條件驗(yàn)收的特點(diǎn)
1.從被動(dòng)的事后把關(guān)轉(zhuǎn)移到主動(dòng)的事前控制。軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收是將工程高風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵工序和重要部位的質(zhì)量，從被動(dòng)的事后檢查驗(yàn)收把關(guān)向工程重大風(fēng)險(xiǎn)源施工前的質(zhì)量安全事前主動(dòng)控制轉(zhuǎn)換，對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理從被動(dòng)驗(yàn)收到主動(dòng)控制。
2.風(fēng)險(xiǎn)控制的有力武器。通過軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收這個(gè)平臺(tái)，工程參建各方梳理風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵工序、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重大風(fēng)險(xiǎn)源的預(yù)控、預(yù)防、預(yù)警的差別化管理，從而降低、減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
3.落實(shí)各方責(zé)任主體的質(zhì)量責(zé)任。軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收要求建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等工程參建各方的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加，明確下一步風(fēng)險(xiǎn)控制要求和職責(zé)，有效落實(shí)各方的質(zhì)量責(zé)任。
4.借助社會(huì)專家力量服務(wù)于風(fēng)險(xiǎn)控制。在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收時(shí)，通過引入軌道交通專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專家參與驗(yàn)收，充分發(fā)揮專家的特長(zhǎng)和經(jīng)驗(yàn)，在整體上實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
四、軌道交通工程施工的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的設(shè)定
(一)風(fēng)險(xiǎn)控制的理論。城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括：風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)，采取有效的具體措施，消除、降低、轉(zhuǎn)移、自留風(fēng)險(xiǎn)。
(二)軌道交通工程施工風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別。軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作內(nèi)容主要包括：確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性和它們的客觀存在，建立潛在風(fēng)險(xiǎn)一覽表具體描述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)分析工程各項(xiàng)活動(dòng)的外部環(huán)境與內(nèi)在聯(lián)系，最后以工程風(fēng)險(xiǎn)表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要等形式將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果表現(xiàn)出來(lái)。
(三)軌道交通工程施工重大風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)。軌道交通工程重大風(fēng)險(xiǎn)源是指在風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將發(fā)生概率、損失程度，及其它因素綜合考慮，分析風(fēng)險(xiǎn)的影響，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從而得出在風(fēng)險(xiǎn)源中危害程度最大、發(fā)生概率最高、損失程度最大的重大風(fēng)險(xiǎn)源。
(四)基于風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的設(shè)定。
根據(jù)軌道交通工程的特點(diǎn)，通過對(duì)全國(guó)軌道交通工程建設(shè)中發(fā)生的險(xiǎn)情事故原因分析，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制的理論指導(dǎo)，對(duì)軌道交通工程質(zhì)量安全控制薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析和研究，總結(jié)歸納出軌道交通工程中各類施工工況、工序、工藝中極易發(fā)生重大險(xiǎn)情的重大風(fēng)險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。一般常見的軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)有地下車站深基坑、區(qū)間隧道盾構(gòu)進(jìn)出洞、凍結(jié)法旁通道、盾構(gòu)穿越(江河、高架、已建居民小區(qū)、重要建(構(gòu))筑物及已建成地鐵隧道)、重要地段淺埋暗挖、高架基礎(chǔ)、大跨度橋梁吊裝等。
五、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度的實(shí)施
(一)條件驗(yàn)收的基本條件。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收是基于對(duì)軌道交通工程重大風(fēng)險(xiǎn)源項(xiàng)目在施工前的準(zhǔn)備工作情況的全面檢查。施工單位應(yīng)在條件驗(yàn)收前進(jìn)行自檢，監(jiān)理單位檢查通過后向建設(shè)單位提出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收申請(qǐng)。
(二)條件驗(yàn)收的組織。
由建設(shè)單位組織工程參建各方共同驗(yàn)收，并邀請(qǐng)相關(guān)專家參加，通知監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)條件驗(yàn)收全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。為確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)到人，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低，分別由參建各方單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其他專業(yè)分包單位負(fù)責(zé)人參加條件驗(yàn)收會(huì)議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型不同，相關(guān)監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位和材料供應(yīng)單位的負(fù)責(zé)人也應(yīng)參加。
(三)條件驗(yàn)收的程序。
1.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收由建設(shè)單位主持，并擔(dān)任驗(yàn)收組組長(zhǎng)。
2.施工單位匯報(bào)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并提供各類重大風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施和方案。
3.監(jiān)理單位提出重大風(fēng)險(xiǎn)源控制專項(xiàng)監(jiān)理方案，并提出條件驗(yàn)收內(nèi)容和初步意見。
4.建設(shè)單位組織與會(huì)各方針對(duì)軌道交通工程項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)源的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)行檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收分為聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)體檢查、資料方案審查、詢問等。
5.建設(shè)單位邀請(qǐng)的具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)和資格的兩位專家對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源的施工準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)控制的專項(xiàng)方案、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行全面檢查驗(yàn)收，提出專家意見。
6.參建各方對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收取得一致意見后，形成驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見分為驗(yàn)收通過、整改通過和不通過三種。凡整改通過的，由施工單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)并回復(fù)，由監(jiān)理復(fù)查合格后報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)源施工。條件驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)有重大缺陷和隱患的，條件驗(yàn)收不通過不得進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工，須全面整改后，重新組織條件驗(yàn)收。
7.驗(yàn)收過程中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督人員對(duì)條件驗(yàn)收的程序性和符合性進(jìn)行監(jiān)督檢查，審查條件驗(yàn)收參加人員資格情況，條件驗(yàn)收各種資料準(zhǔn)備情況、各方的驗(yàn)收程序、內(nèi)容、組織等各方面是否符合要求，發(fā)現(xiàn)有重大的問題應(yīng)對(duì)條件驗(yàn)收提出整改要求。
(四)條件驗(yàn)收的內(nèi)容。
1.針對(duì)工程潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和重大風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)情況。
2.重大風(fēng)險(xiǎn)源的專項(xiàng)施工方案企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批、監(jiān)理審查和專家評(píng)審情況，專家評(píng)審意見是否落實(shí)。
3.應(yīng)急預(yù)案編制情況。
4.應(yīng)急搶險(xiǎn)設(shè)備、物質(zhì)、材料、人員落實(shí)情況。
5.各參建單位包括分包單位的資質(zhì)、人員到位情況及各方責(zé)任制落實(shí)情況。
6.工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)體質(zhì)量狀況。
軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收制度與現(xiàn)行建設(shè)工程檢驗(yàn)批、分項(xiàng)分部工程驗(yàn)收、單位工程竣工驗(yàn)收及過程控制驗(yàn)收融為一體，互相補(bǔ)充。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗(yàn)收是軌道交通工程重大風(fēng)險(xiǎn)源項(xiàng)目施工前期控制的重要環(huán)節(jié)，對(duì)減少、降低、防范、消除風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)控、預(yù)警、預(yù)防重大事故發(fā)生起到事半功倍的作用，其他建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理也可借鑒。 (文/上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站 潘延平)
